Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), которая является главным регулятором, осуществляющим надзор и регулирование американского рынка ценных бумаг, заявила 26 декабря об очередном штрафе для одного из банков «американской большой четверки». Американский финансовый холдинг JPMorgan Chase & Co заплатит более 135 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения в неправильном обращении с так называемыми «предварительно выпущенными» американскими депозитарными расписками (ADRS).

Представители регулятора заявили, что инвестиционный банк неправильно продавал ADRS (которые являются американскими ценными бумагами, представляющими иностранные акции иностранных компаний) брокерам, даже если у брокеров и их клиентов отсутствовали соответствующие иностранные акции.

В официальном сообщении SEC говорится, что банк не признал и не опроверг выводы Комиссии по ценным бумагам и биржам США, но согласился выплатить неустойку и дополнительные штрафы.

Представители JP Morgan отказались от комментариев. Напомним, что еще в августе банк заявил, что SEC проводит расследование на предмет обращения с ADRS.

JPMorgan Chase & Co является восьмым учреждением, которому, по мнению регулятора, предъявляются обвинения в подобной практике. При этом расследование относительно злоупотребления продажей ADRS продолжается.

SEC заявил, что ненадлежащее предоставление ADRS, которые не поддерживаются базовыми иностранными ценными бумагами, может привести к недопустимому арбитражу в виде коротких продаж и дивидендов.